有题APP 网申指导

 当前位置:首页>证券从业 > 试题真题 > 模拟试题 > 基础知识 >

2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题(第二章“证券市场主体”)(一)

2017-05-05 10:20:45 天津中公金融人 http://tj.jinrongren.net/ 来源:中公金融人
【导读】第一节 证券发行人1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(  )I股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件II实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券

第一节 证券发行人

1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(  )

I股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

II实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

2、证券公司经营(  )以及其他业务中任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元

I证券承销与保荐

II证券自营

III证券资产管理

IV证券经纪

A.I、II、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

 

第二节 证券投资者

1、(  )的组建标志着我国投资基金正式问世,机构投资者进入一个新阶段。

A.深圳基金

B.上海基金

C.香港基金

D.北京基金

2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有(  )万元人民币以上的注册资本。

A.300

B.500

C.100

D.200

 

第三节 中介机构

1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(  )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为(  )亿元。

A.5;3

B.2;3

C.3;5

D.3;2

2、下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有(  )

I 证券发行人

II上市公司

III证券公司

IV证券投资基金管理公司

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

 

更多信息欢迎访问天津中公金融人|微信 tjyhzp

烟草交流群 323025437|国网交流群 605139252|银行学习群 490747023

责任编辑(tjyloffcn)

标签: 证券从业
更多分享
更多关于证券从业招聘信息内容:
 
  • 最新活动
  • 备考讲座

更多>辅导课程

报考指南

推荐图书

最新资讯

最新试题