有题APP 网申指导

 当前位置:首页>证券从业 > 试题真题 > 模拟试题 > 基础知识 >

2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题(第二章“证券市场主体”)(一)答案解析

2017-05-05 10:23:03 天津中公金融人 http://tj.jinrongren.net/ 来源:中公金融人
【导读】第一节 证券发行人1、参考答案:B参考解析: 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。2、参考答案:A参考解析: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上

第一节 证券发行人

1、参考答案:B

参考解析: 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

2、参考答案:A

参考解析: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

 

第二节 证券投资者

1、参考答案:B

参考解析: 1990年11月,法国东方汇理银行在中国组建"上海基金",标志着我国投资基金正式问世,机构投资者进入一个新阶段。 考点:我国证券市场投资者结构及演化。

2、参考答案:C

参考解析: 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

 

第三节 中介机构

1、参考答案:C

参考解析: 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。考点:我国证券公司主要业务的种类及内容。

2、参考答案:B

参考解析:上述都是。对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

 

更多信息欢迎访问天津中公金融人|微信 tjyhzp

烟草交流群 323025437|国网交流群 605139252|银行学习群 490747023

责任编辑(tjyloffcn)

标签: 银行从业
更多分享
更多关于证券从业招聘信息内容:
 
  • 最新活动
  • 备考讲座

更多>辅导课程

报考指南

推荐图书

最新资讯

最新试题